文章來源：河北國資委 發(fā)布時間：2007-09-16
為落實(shí)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》，適應(yīng)我省國企改革和加快民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，規(guī)范公司管理，依法維護(hù)股東合法權(quán)益，提高非上市公司質(zhì)量，現(xiàn)就我省規(guī)范開展非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管工作提出以下意見：
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以建立“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為目標(biāo)，通過建立集中統(tǒng)一的股權(quán)登記托管制度，保護(hù)公司、股東和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。
二、目標(biāo)任務(wù)和方法步驟
股權(quán)集中登記托管要權(quán)責(zé)明確、積極穩(wěn)妥、統(tǒng)一部署、分批實(shí)施。在我省范圍內(nèi)依法注冊設(shè)立的非上市股份有限公司，凡涉及含有國有股、國有法人股，都應(yīng)到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)集中辦理登記托管手續(xù)。鼓勵其他不含國有股、國有法人股的非上市股份有限公司到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理登記托管手續(xù)。
新設(shè)立的非上市股份有限公司，應(yīng)自成立之日起30日內(nèi)，到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管手續(xù)；已注冊成立的非上市股份有限公司，自本意見下發(fā)之日起6個月內(nèi)，到股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)補(bǔ)辦股權(quán)登記托管手續(xù)。
三、股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)
股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)省政府批準(zhǔn)依法設(shè)立的，專門從事股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。河北省股權(quán)托管登記中心等股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)，承辦省內(nèi)非上市股份有限公司的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)。
四、股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)
（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)，包括股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)凍結(jié)登記、股權(quán)注銷登記。
（二）股權(quán)管理業(yè)務(wù)，包括股權(quán)證持有卡掛失、股權(quán)查詢、股東資料變更、確權(quán)證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股權(quán)管理信息披露和咨詢服務(wù)以及為擬上市股份有限公司出具托管證明等。
股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記和托管的原始憑證及有關(guān)文件和資料，重要原始憑證的保存期不少于20年。
五、規(guī)范開展股權(quán)集中登記托管
（一）非上市股份有限公司辦理股東變更手續(xù)時，應(yīng)按照工商行政管理部門的要求，提供托管機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)變更登記、確權(quán)證明或股東名冊等相關(guān)資料。
（二）股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照省物價、財政部門批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取股權(quán)托管費(fèi)用。
（三）省國資委、省金融辦要會同有關(guān)部門研究股權(quán)托管中出現(xiàn)的新情況、新問題，防止和化解風(fēng)險，保持社會穩(wěn)定。
（四）各級政府要高度重視非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。各有關(guān)部門要積極支持，為股權(quán)集中登記托管創(chuàng)造良好的環(huán)境。
六、股權(quán)集中登記托管工作的監(jiān)督和管理
省國資委、省金融辦要加強(qiáng)非上市股份有限公司股權(quán)登記托管的監(jiān)督管理工作，協(xié)調(diào)省發(fā)展改革委、省工商局、省財政廳等部門認(rèn)真履行股權(quán)登記托管監(jiān)管職能。對擬上市股份有限公司不按規(guī)定進(jìn)行股權(quán)登記托管或參與黑市交易的，取消其轉(zhuǎn)為社會募集股份有限公司的推薦資格。
七、其他
（一）省內(nèi)注冊的有限責(zé)任公司參照本意見執(zhí)行。
（二）本意見自下發(fā)之日起執(zhí)行。